序號

評審內容

評分標準

分值

1

受托

管理

能力

戰略

資產(chǎn)

配置

1.投資風(fēng)格以穩健為主，且能制定符合招標人需求的投資策略且具有全面的投資風(fēng)險監控與分析系統為優(yōu)得4分；

2.投資風(fēng)格較穩健，基本符合招標人需求的投資策略且具有一般的投資風(fēng)險監控與分析系統的為良得2分；

3.投資風(fēng)格一般穩健，投資策略欠缺完善，沒(méi)有投資風(fēng)險監控與分析系統的為一般得1分；

4.沒(méi)有提供該項內容的響應材料不得分。

4

受托

系統

1.具備先進(jìn)的受托系統，且系統功能完善的為優(yōu)得3分；

2.具備受托系統，系統功能較完善的為良得2分；

3.具備受托系統，但系統功能不完善的為一般得1分；

4.無(wú)相關(guān)系統不得分。

注：提供相關(guān)操作系統截圖，并加蓋公章。

3

風(fēng)控

流程

針對不同管理人建立事前、事中和事后的風(fēng)控制度和流程：

1.能明確列出相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)及其監督防范方法，且對不同管理人都有相應的糾錯和處罰機制，并有明確可行的追償制度的為優(yōu)得3分；

2.能基本列出相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)及其監督防范方法，對不同管理人基本都有相應的糾錯和處罰機制，并有追償制度的為良得2分；

3.列出的相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)及其監督防范方法不太明確，對不同管理人相應的糾錯和處罰機制及制度不完善的為一般得1分；

4.未能提供相關(guān)風(fēng)控制度和流程的不得分。

3

2

投資

方案

受托管理單一計劃固收組合投資水平

根據投標人或其總公司受托管理單一計劃固定收益類(lèi)投資組合近三年的平均收益率進(jìn)行評價(jià):

受托管理固收組合近三年平均收益率≥5.5%，得5分；

  5.00%≤受托管理固收組合近三年平均收益率＜5.5%，得3分；

  4.50%≤受托管理固收組合近三年平均收益率＜5.00%，得1分；

  受托管理固收組合近三年平均收益率＜4.50%，得0分。

注：投標人提供2018-2020年各個(gè)年度的單一計劃固收組合收益率，并按算術(shù)平均數計算以上年度近三年平均收益率。

5

針對本項目投資方案

根據投標人或其總公司提供未來(lái)三年的投資方案進(jìn)行評價(jià)。

優(yōu)：投資方案完全符合委托人訴求，且具有可操作性，也具備過(guò)往業(yè)績(jì)數據支撐的，得10分；

良：投資方案基本符合委托人訴求，且具有可操作性，缺乏過(guò)往業(yè)績(jì)數據支撐的，得7分；

一般：投資方案與委托人訴求存在一定差異，或可操作性不強，且缺乏過(guò)往業(yè)績(jì)數據支撐的，得3分；

差：投資方案完全不符合委托人訴求的，或基本不具備可操作性的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

3

服務(wù)

方案

針對本項目的具體服務(wù)計劃

投標人針對招標人實(shí)際情況提交一份未來(lái)三年有投標人特色的受托服務(wù)計劃。包括：計劃轉移方案、常規運營(yíng)管理服務(wù)模式，員工退休領(lǐng)取納稅籌劃方案、服務(wù)時(shí)效、計劃運作的其他費用等內容。

優(yōu)：轉移方案完善，服務(wù)管理模式及納稅籌劃科學(xué)合理，服務(wù)時(shí)效快的，得10分；

良：轉移方案、服務(wù)管理模式及納稅籌劃仍存在可完善空間，服務(wù)時(shí)效較快的，得7分；

一般：轉移方案有待完善，服務(wù)管理模式及納稅籌劃缺乏特色，服務(wù)時(shí)效較慢，得3分；

差：轉移方案、服務(wù)管理模式及納稅籌劃不合理，服務(wù)時(shí)效慢的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

針對本項目可提供的自助服務(wù)平臺

投標人對本項目可提供的自助服務(wù)平臺的相關(guān)功能（包括但不限于包括業(yè)務(wù)處理、業(yè)務(wù)查詢(xún)、數據統計、報表導出等）進(jìn)行列示及圖文講解。

1.能提供自助服務(wù)平臺，功能完善能全面滿(mǎn)足招標人日常查詢(xún)需求的得10分；

2.能提供自助服務(wù)平臺，功能一般完善能基本滿(mǎn)足招標人日常查詢(xún)需求的得7分；

3.能提供自助服務(wù)平臺，功能不完善能的得3分；

4.未能提供自助服務(wù)平臺的不得分。

注：提供相關(guān)操作系統截圖，并加蓋公章。

10

針對本項目服務(wù)

團隊配置情況

針對我公司項目配置的屬地專(zhuān)屬服務(wù)團隊情況，重點(diǎn)考察投標人對項目的重視程度，配置服務(wù)人員的從業(yè)經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)性、穩定性等進(jìn)行綜合評定。

優(yōu)：服務(wù)團隊穩定，且服務(wù)客戶(hù)數量眾多，服務(wù)經(jīng)驗豐富的，得6分；

良：服務(wù)團隊穩定，但服務(wù)客戶(hù)數量較少，服務(wù)經(jīng)驗一般的，得4分；

一般：服務(wù)團隊穩定性較低，且服務(wù)客戶(hù)數量較少的，得2分；

差：服務(wù)團隊穩定性低，基本沒(méi)有企業(yè)年金服務(wù)經(jīng)驗：1分。

未提供相關(guān)團隊配置方案的不得分。

6

針對本項目的增值服務(wù)方案

根據投標人提供的增值服務(wù)方案進(jìn)行評價(jià),增值服務(wù)方案包括但不限于年金講座、免費贈送保險、節稅建議等內容，優(yōu)：4分，良：3分，一般：1分，差0分。

4

合計

55

序號

評審內容

評分標準

分值

1

經(jīng)營(yíng)穩定性

投標人或其總公司近五年是否發(fā)生經(jīng)營(yíng)虧損，每發(fā)生一個(gè)年度經(jīng)營(yíng)虧損扣減1分，扣完為止。

注：提供2016年度-2020年度經(jīng)審計利潤表，并加蓋公章。

5

2

政府部門(mén)、監管部門(mén)處罰情況

投標人2018年至今政府部門(mén)、監管部門(mén)處罰情況：

投標人2018年至今未受到政府部門(mén)、監管部門(mén)的處罰，得6分；

每受一次處罰扣2分，扣到0分止。

注：投標人需在“信用中國”網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統查詢(xún)相關(guān)投標人主體行政處罰記錄，并提供網(wǎng)頁(yè)查詢(xún)結果截圖作為證明材料，截圖須包含網(wǎng)址信息。

6

3

凈資產(chǎn)

根據投標人或其總公司截至2020年12月31日凈資產(chǎn)規模評分：

1.凈資產(chǎn)50億元（含）以上，得5分；

2.凈資產(chǎn)30億元（含）以上50億以下，得3分；

3.凈資產(chǎn)30億元以下，得1分。

注：提供2020年度經(jīng)審計財務(wù)報告相關(guān)頁(yè)面，并加蓋公章。凈資產(chǎn)低于注冊資本金或未提供證明材料的不得分。

5

4

受托服務(wù)經(jīng)驗

全國企業(yè)年金受托規模

根據投標人或其總公司2020年末全國受托管理年金資產(chǎn)規模評分：

1.受托管理資產(chǎn)規模2000億以上（含），得4分；

2.受托管理資產(chǎn)規模1000（含）-2000億，得3分；

3.受托管理資產(chǎn)規模500（含）-1000億，得2分；

4.受托管理年金規模500億以下，得1分。

注：提供上述年度人社部《全國企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)數據摘要》截圖，并加蓋公章。

4

全國企業(yè)年金規模成長(cháng)性

根據投標人或其總公司2018-2020年受托規模成長(cháng)性排名評分，排名第一的得5分，排名每下降一名扣1分。                                                 
受托規模的成長(cháng)性=（2020年受托管理規模-2018年受托管理規模）/2018年受托管理規模

注：提供上述年度人社部《全國企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)數據摘要》截圖及計算過(guò)程，并加蓋公章。                                      

5

廣東屬地

服務(wù)經(jīng)驗

根據投標人或其總公司提供截至2020年末在廣東省內（不含深圳）受托管理的8000萬(wàn)元以上單一計劃，每提供1個(gè)得0.5分，該項滿(mǎn)分為5分。

注：提供受托管理合同用印頁(yè)及2021年一季度受托報告相關(guān)頁(yè)面作為證明材料，并加蓋公章。

5

承接單一計劃業(yè)務(wù)轉移經(jīng)驗

投標人2020年以來(lái)承接的企業(yè)年金單一計劃受托資格移交的計劃數達到5個(gè)的得5分，每少一個(gè)扣1分，直至扣至0分為止。

注：投標人提供政府部門(mén)批復的計劃確認函作為證明材料

5

合計

35